Compliance (cumplimiento normativo)
También conocido como: Cumplimiento normativo · Política de integridad · Oficial de cumplimiento
Conjunto de políticas, controles y responsabilidades que asegura que una empresa cumpla leyes, regulaciones y sus propias reglas — y que pueda demostrar que las cumple.
Base legal
Ley General de Responsabilidades Administrativas, art. 25
Compliance viene de *to comply*, cumplir. Describe menos un departamento que una capacidad: saber qué reglas aplican al negocio, tener controles que las hagan valer y conservar registros que permitan demostrarlo ante un regulador, un auditor o un juez.
En México, la Ley General de Responsabilidades Administrativas le da peso concreto: al determinar la responsabilidad de una persona moral, se valora si cuenta con una política de integridad (art. 25) — manual de organización, código de conducta, controles y auditoría, canales de denuncia, capacitación y políticas de personal, entre otros elementos.
En sectores regulados, el compliance se cruza con la prevención de lavado de dinero. Tras la reforma de 2025, la LFPIORPI exige a quienes realizan actividades vulnerables designar una representante encargada de cumplimiento, evaluar su riesgo, capacitar anualmente a su personal y someter su cumplimiento a revisión de auditoría. Lo que une todo es la misma exigencia: decidir con información verificada y conservar el rastro de por qué se tomó cada decisión.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el compliance?
Es el conjunto de políticas, controles y responsabilidades con que una empresa asegura que cumple leyes, regulaciones y normas internas, y puede demostrar ese cumplimiento.
¿Qué es una política de integridad?
Es el programa de cumplimiento anticorrupción que la Ley General de Responsabilidades Administrativas toma en cuenta al determinar la responsabilidad de una empresa. Incluye, entre otros elementos, un manual de organización, un código de conducta, controles y auditoría, sistemas de denuncia, capacitación y políticas de recursos humanos.